三澤会計グループ > みさわ財産コンサルティング
★個人のお客様へ
資産運用・生命保険・相続対策・不動産等のコンサルティングを通して、お客さまの資産管理を総合的にサポートするプライベートバンクを目指しています。
★法人のお客様へ
資産管理サービスの他に、事業承継対策や経営計画の策定をサポートしています。
お客様本位の業務運営に関する方針
みさわ財産コンサルティングは、「お客様第一主義」を経営理念の一つとしております。
常にお客様の立場で考え行動することを念頭に、業務運営に関する取組方針を以下のとおり策定し、
定期的に見直しを行ってまいります。
【お客様の最善の利益の追求】
高度な専門性と職業倫理を保持し、お客様の最善の利益の実現に努めてまいります。また、お客様に対して誠実・公正に業務を行うとともに、繁栄する企業倫理やビジネスモデルを追求してまいります。
【利益相反の適切な管理】
お客様との間で想定される利益相反の可能性を適切に把握・分析し、適切ではない取引が行われることがないよう適切な管理を行います。
【手数料等の明確化】
お客様にご負担いただく手数料やその他の費用の透明性向上に努め、お客様にお伝えしてまいります。
【重要な情報のわかりやすい提供】
お客様に販売・推奨等を行う金融商品やサービスについて、適切な情報提供を行うことが金融事業者の責務であることを認識し、お客様の経験や知識のみならず、職業・家族構成などを理解したうえで、誤解を招くことがないよう丁寧に行うよう努めてまいります。
【お客様にふさわしいサービスの提供】
お客様からお伺いしたニーズや目的に加え、資産状況・経験・知識などを適切に理解し、適合性の原則に基づいた金融商品やサービスのご提案を行ってまいります。
また、お客様のニーズや目的に応えるため、可能な限り多様なラインナップの中から商品やサービスが提供できるよう努めてまいります。
【従業員に対する適切な動機づけの枠組み等】
お客様の最善の利益を追求するためには、社員一人ひとりが高い倫理観と専門意識を持ち、顧客本位の業務運営を行うことが不可欠です。経営理念の「お客様第一主義」をさらに浸透させていくため、業績評価・人事評価体系の整備を行うとともに、企業倫理やコンプライアンスなどの研修を行ってまいります。
| 会社名 | みさわ財産コンサルティング株式会社 |
|---|---|
| 所在地 | 〒392-0022 長野県諏訪市高島3-1201-90 |
| 設立 | 昭和46年8月2日 |
| 資本金 | 20,000,000円 |
| 代表取締役 | 三澤清司 |
| 事業内容 | ■金融商品仲介業 ・PWM日本証券株式会社 ・エアーズシ―証券株式会社 ・株式会社SBI証券 ・スーパーファンド・ジャパン株式会社 ・あかつき証券株式会社 ■生命保険コンサルティング ・取扱保険会社8社（募集代理店） ■相続コンサルティング ■事業承継コンサルティング ■Ｍ＆Ａ ・三澤会計Ｍ＆Ａセンター |
| グループ企業 |
税理士法人 三澤会計（経営革新等支援機関） 社会保険労務士法人 諏訪労務管理センター 労働保険事務組合 諏訪労務管理センター 三澤行政書士事務所 |
| 昭和46年8月 | (株)諏訪中央計算センター設立（資本金1,000万円） 本店を諏訪市大手に置く 代表取締役社長に三澤睦雄就任 |
|---|---|
| 昭和47年8月 | 資本金を2,000万円に増資 |
| 昭和48年10月 | 資本金を3,000万円に増資 |
| 昭和48年12月 | 資本金を3,500万円に増資 |
| 昭和50年7月 | 諏訪市赤羽根へ本店移転 |
| 昭和50年12月 | 資本金を4,000万円に増資 |
| 昭和56年9月 | 諏訪市高島（現住所）へ本店移転 |
| 昭和63年7月 | 資本金を2,000万円に減資 |
| 平成4年12月 | (株)エフピープライムへ社名変更 定款の目的をFP（ファイナンシャル・プランニング）業務へ変更 株主及び役員を変更 代表取締役社長に三澤清司就任 |
| 平成5年1月 | FP（ファイナンシャル・プランニング）業務開始 |
| 平成11年3月 | アイエヌジー生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成11年3月 | オリックス生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成11年4月 | アイ・エヌ・エイひまわり（現、損保ジャパン日本興亜ひまわり)生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成11年4月 | 大同生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 東京海上日動あんしん生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成11年5月 | ソニー生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成11年6月 | ジー・イー・エジソン（現、ジブラルタ生命保険(株)）と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成12年6月 | スカンディア（現、東京海上日動あんしん）生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成12年8月 | ｱﾒﾘｶﾝ ﾗｲﾌ ｲﾝｼｭｱﾗﾝｽｶﾝﾊﾟﾆｰ（現、メットライフ生命保険㈱）と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成13年5月 | 日本生命保険相互会社と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成16年7月 | 証券仲介業登録(金融商品仲介業) 関東財務局長（金仲）第21号 所属金融商品取引業者等 エル・ピー・エル日本証券(株) |
| 平成21年6月 | スーパーファンド証券(株)と金融商品仲介業業務委託契約、営業開始 エル・ピー・エル日本証券(株)の社名変更により金商法表示の変更 新表示 金融商品仲介業者：関東財務局長（金仲）第21号 所属金融商品取引業者 ・スーパーファンド証券株式会社（代表） ・PWM日本証券株式会社 |
| 平成22年8月 | (株)SBI証券と金融商品仲介業業務委託契約 所属金融商品取引業者 ・株式会社SBI証券（代表） 関東財務局長（金商）第44号 ・スーパーファンド証券株式会社 関東財務局長（金商）第98号 ・PWM日本証券株式会社 関東財務局長（金商）第50号 |
| 平成22年9月 | (株)SBI証券の金融商品仲介業者として営業開始 |
| 平成23年4月 | アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー（AIGがメットライフへ株式売却したことに伴う）社名変更（新社名：メットライフアリコ生命保険㈱） |
| 平成24年9月 | みさわ財産コンサルティング株式会社へ社名変更 |
| 平成24年10月 | 宅地建物取引業者の免許登録完了 長野県知事(1)第5296号 (一社)長野県宅地建物取引業協会入会 (公社)全国宅地建物取引業保証協会入会 |
| 平成24年11月 | 宅地建物取引業者として営業開始 |
| 平成25年1月 | AIG富士生命保険(株)と法人募集代理店業務委託契約 |
| 平成26年7月 | メットライフアリコ生命保険株式会社の社名変更（新社名：メットライフ生命保険㈱） |
| 平成26年9月 | NKSJひまわり生命保険㈱（㈱損害保険ジャパンと日本興亜損害保険㈱との合併に伴う）社名変更（新社名：損保ジャパン日本興亜ひまわり生命保険㈱） |
| 平成26年10月 | 東京海上日動フィナンシャル生命保険㈱と東京海上日動あんしん生命保険㈱の合併に伴う社名変更（新社名：東京海上日動あんしん生命保険㈱） |
| 平成26年11月 | エアーズシ―証券(株)と金融商品仲介業務委託契約、営業開始 |
| 平成27年4月 | アイエヌジー生命保険㈱の社名変更（新社名：エヌエヌ生命保険㈱） |
| 平成28年6月 | ニュース証券㈱と金融商品仲介業業務委託契約、営業開始 スーパーファンド証券㈱の社名変更(新社名：スーパーファンド・ジャパン㈱） |
| 令和2年2月 | 代表取締役会長に三澤清司就任 |
| 令和2年3月 | オリックス生命保険と法人募集代理店業務委託契約解除 |
| 令和2年7月 | メットライフ生命保険と法人募集代理店業務委託契約解除 |
| 令和2年10月 | ニュース証券㈱と金融商品仲介業業務委託契約 委託解除 |
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